लाभ-पूंजी-विदेशी मुद्रा कॉम-यूके-लि

लाभ कैपिटल - यूके लिमिटेडपैनी नाम की लाभ कैपिटल - यूके लिमिटेड कंपनी संख्या 03770004 कंपनी का प्रकार शेयर पूंजी के साथ निजी सीमित शामिल निगमन दिनांक 13 मई 1 999। पूर्ण लेखाएं दाखिल करने वाले खातों का प्रकार नवीनतम वार्षिक रिटर्न 05 अगस्त 2016 अगले वार्षिक रिटर्न 10 जून 2017 नवीनतम वार्षिक खाता 31 दिसंबर 2015 अगली वार्षिक खातों 30 सितंबर 2017। सीसी 2003 6523 अन्य वित्तीय मध्यस्थता अन्य कहीं भी वर्गीकृत नहीं हैं। सीसी 2007 64999 बीमा और पेंशन निधि के अलावा अन्य वित्तीय सेवा गतिविधियां, अपने खाते और फैक्टरिंग से संबंधित सुरक्षा का काम नहीं करना एन ई सी। रजिस्टर्ड एड्रेस पार्क हाउस 16 फिन्सबरी सर्कस लंदन ईसी 2 एम 7 ईबी यूनाइटेड किंगडम। टेडिंग पते और फोन नंबर स्थान टैब में संपर्क जानकारी ढूंढें स्थान पर जाएं। गैन कैपिटल - यूके लिमिटेड की स्थापना 13 मई 1 999 को लंदन में इसकी पंजीकृत कार्यालय है इसकी वर्तमान स्थिति के रूप में सूचीबद्ध है सक्रिय इसमें वर्तमान में 5 निर्देशक हैं। कंपनी के पहले निर्देशक रिचर्ड हॉरगान, बशीर नूरमोहामेड, लेस्ली रोसेन्थल, मॉरीन डी मालिक, जॉन रॉबर्ट कोलिन्स कंपनी 50-99 लोगों को रोजगार देती है कंपनी के पास केवल एक सहायक कंपनी, व्यापार तथ्य है। यह देखने के लिए बहुत कुछ है। अपने सभी टीमों के लिए एक मंच। सुरक्षा कानून और बी कनाडाई फाइलर सहबद्धों और उनके संबंधित अधिकारियों, निदेशकों और प्रतिनिधियों को कनाडाई फाइलर प्रॉस्पेक्टस रिलीफ के नीचे वर्णित, ऑफ-सेटिंग लेनदेन के अनुसार कनाडाई फाइलर को ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स के वितरण के संबंध में प्रॉस्पेक्टस आवश्यकता से छूट दी गई है। पासपोर्ट आवेदन के लिए एकाधिक न्यायालय में छूट निवारण अनुप्रयोगों की प्रक्रिया। एक ओन्टारियो प्रतिभूति आयोग इस आवेदन के प्रमुख नियामक हैं और प्रिंसिपल नियामक बी फाइलर्स ने नोटिस प्रदान किया है कि बहुपक्षीय साधन 11-102 के पास धारा 4 7 1 पासपोर्ट सिस्टम एमआई 11-102 क्वाबेक और अल्बर्टा को छोड़कर कनाडा के प्रत्येक प्रांत और क्षेत्र में भरोसा करने का इरादा है, क्लाइंट प्रॉस्पेक्टस रिलीफ के संबंध में एमआई 11-102 और राष्ट्रीय उपकरण 14-101 परिभाषाओं में परिभाषित परिभाषाओं का एक ही अर्थ है यदि इस निर्णय में प्रयोग किया जाता है, जब तक कि अन्यथा परिभाषित नहीं किया जाता है। यह निर्णय Filers द्वारा प्रस्तुत निम्न तथ्यों पर आधारित है। कनाडाई फ़ाइल 1 कनाडाई Filer टोरंटो, ओन्टेरियो में स्थित अपने पंजीकृत कॉरपोरेट हेड ऑफिस के साथ कनाडा बिजनेस कॉरपोरेशंस एक्ट के तहत निगमित एक निगम। 10 मई 2012 को या उसके बारे में, कनाडाई Filer प्रत्येक प्रान्तों में निवेश डीलर की श्रेणी में डीलर के रूप में पंजीकृत हो गया और कनाडा के प्रदेश और क्यूबेक में एक डेरिवेटिव डीलर के रूप में, 10 मई 2012 को, कनाडाई Filer को कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन के एक डीलर सदस्य के रूप में स्वीकृत किया गया OC.3 कनाडाई Filer के पास या कनाडा के बाहर किसी भी अधिकार क्षेत्र में किसी एक्सचेंज या मार्केटप्लेस पर सूचीबद्ध या उद्धृत कोई प्रतिभूतियां नहीं हैं। 4 कनाडाई फाइलर सिक्योरिटीज की किसी भी आवश्यकताओं की डिफ़ॉल्ट रूप में, इसके ज्ञान का सबसे अच्छा नहीं है कनाडा या आईआईओआरसी नियम या आईआईओआरसी के स्वीकार्य प्रथाओं के अनुसार डेरिवेटिव्स कानून। नीचे दी गई परिभाषा के अनुसार। लाभ कैपिटल ग्रुप .5 कैनेडियन फिलेर गेन कैपिटल होल्डिंग्स, इंक का एक अप्रत्यक्ष, पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी और कंपनियों के गेन कैपिटल ग्रुप का हिस्सा है। 6 फ़िलर्स कंपनियों के लाभ कैपिटल ग्रुप के भीतर सभी संबंधित कंपनियों लाभ कैपिटल होल्डिंग्स, इंक फ़िलर्स की मूल कंपनी है और यह एक सार्वजनिक रूप से सूचीबद्ध कंपनी है जिसका नाम न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज NYSE पर ट्रेडमार्क के लिए सूचीबद्ध है, जिसके तहत जीसीएपी 7 ऑपरेटिंग वैश्विक ब्रांड के तहत कनाडाई Filer Affiliates प्रत्येक अच्छी तरह से स्थापित 24-घंटे ऑनलाइन स्वयं निर्देशित ओटीसी ट्रेडिंग सेवाओं CFDs की पेशकश और विदेशी मुद्रा अनुबंध और सर्व जगभ दुनिया के 140 से अधिक देशों से खुदरा और संस्थागत ग्राहकों को ढकने के लिए फ़िलर्स कैनेडियन फिलेर 8 जीएन कैपिटल ग्रुप, एलएलसी यूएस, जीन कैपिटल होल्डिंग्स, इंक की अप्रत्यक्ष पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी अधिकृत और पंजीकृत संयुक्त राज्य अमेरिका के राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन के साथ एक रिटेल फॉरेन एक्सचेंज डीलर के रूप में एनएफए और फ्यूचर्स कमीशन मर्चेंट के रूप में पंजीकृत है, संयुक्त राज्य अमेरिका कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन सीएफटीसी 9। जीएन कैपिटल - यूके लिमिटेड ब्रिटेन, लाभ का अप्रत्यक्ष पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी पूंजी होल्डिंग्स, इंक वित्तीय सेवा प्राधिकरण द्वारा प्राधिकृत और विनियमित है यूनाइटेड किंगडम में यूनाइटेड किंगडम में एफएसए बीआईपीआरयू 730k फर्म ब्रिटेन के रूप में यूके में अन्य बातों के साथ लाइसेंस प्राप्त है, यह अपने ग्राहकों को उत्पादों की प्रधानात्मकता के रूप में कार्य करने के लिए और यह सौदा कर सकता है ग्राहकों की सभी श्रेणियों के साथ, सीधे खुदरा ग्राहकों के साथ-साथ, यूके को ब्रिटेन में समेकित आधार पर एफएसए द्वारा नियोजित किया जाता है। प्रस्तावित प्रसाद। 10 कनाडाई फ़िलर, क्यूबेक और अल्बर्टा को छोड़कर, क्यूबेक और अल्बर्टा को छोड़कर कनाडा के सभी प्रान्तों और क्षेत्रों में निवेशकों को ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स की पेशकश करना चाहता है, इस निर्णय में वर्णित अभ्यावेदन, नियम और शर्तों के अनुसार सामूहिक रूप से लागू न्यायालय, अंतरिम अवधि के लिए जैसा कि नीचे परिभाषित किया गया है, कनाडाई फ़िलर ओन्ट्रियर में निवेशकों के लिए ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स की प्रस्तावित पेशकश के संबंध में क्लाइंट प्रॉस्पेक्टस रिलीफ की मांग कर रहा है और इस निर्णय और एमए 11-102 में वर्णित पासपोर्ट सिस्टम को ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट प्रदान करने के लिए पासपोर्ट सिस्टम अन्य लागू न्यायालयों में .11 क्यूबेक में, फ़िलर्स ने एकमात्र ऑटोरिट डेस मार्च फाइनेंसरों से एएमएफ को एक ऑर्डर के लिए आवेदन किया है ताकि कैनेडियन फिलेर को ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स को क्यूबेक में मान्यता प्राप्त और खुदरा निवेशकों को दोनों के प्रावधानों के प्रावधान व्युत्पन्न अधिनियम क्यू बीईएल, क्यूडीए एएमएफ आदेश, यदि प्रदान किया जाता है, तो योग्यता प्राप्त करने वाले उम्मीदवारों से कनाडाई फाइलर को छूट दी जाएगी कुछ नियमों और शर्तों के अधीन जनता के लिए प्रस्तावित ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स के सृजन या विपणन से संबंधित क्यूडीए की धारा 82 में निर्धारित नहीं है। 12 अल्बर्टा में, फ़िलर्स समझते हैं कि अलबर्टा सिक्योरिटीज कमिशन के कर्मचारी एएससी ने अन्य आईआईआरसी सदस्यों को सलाह दी है कि उन्हें पासपोर्ट प्रणाली पर भरोसा रखने वाले एक फाइलर के साथ सार्वजनिक हित की चिंताओं के कारण ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट से संबंधित एक प्रॉस्पेक्टस छूट आदेश पासपोर्ट के अनुसार, एफ़सीसी स्टाफ को एस्सी के कर्मचारियों से सीधे संपर्क में जाने का इरादा है, इस क्षेत्र में राहत के लिए एक अलग स्थानीय आवेदन करने के संबंध में। आईआईआरसीसी नियम और स्वीकार्य प्रैक्टिस.13 आईआईआरसी के सदस्य के रूप में, कैनेडियन फाइलर को केवल आईओआरसी नियमों के नियमों और विनियमों के अनुसार ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स में प्रवेश करने की अनुमति है। 14 इसके अतिरिक्त, आईओआरसी ने अपने सदस्यों को कुछ अतिरिक्त उम्मीदें भेजी हैं स्वीकार्य व्यवसाय प्रथाओं IIROC स्वीकार्य प्रथाओं जैसे कि आईआईओआरसी के मतभेदों के लिए संविदाओं का विनियामक विश्लेषण आईआईओआरसी द्वारा 6 जून, 2007 को प्रकाशित सीएफडी, जैसा कि 12 सितंबर, 2007 को संशोधित किया गया आईओआरसी सीएफडी पेपर, किसी भी आईआईआरसी सदस्य के लिए ओटीसी विदेशी मुद्रा अनुबंध या अन्य प्रकार के सीएफडी निवेशकों को प्रदान करने का प्रस्ताव दे रहा है कनाडाई Filer ने आईओआरसी को एक उपक्रम आईओआरसी स्वीकार्य प्रथाओं का अनुपालन करते समय निवेशकों को ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट प्रदान करने में समय-समय पर स्थापित किया जाता है। कैनेडियन फ़िलर ने कनाडा में ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट की पेशकश शुरू नहीं की है। 15 कनाडाई फ़िलर को व्यापारिक जोखिमों को पूरा करने के लिए निश्चित स्तर की पूंजी बनाए रखने के लिए IIROC द्वारा आवश्यक है इसकी गतिविधियों के साथ जुड़ा हुआ है आईओआरसी द्वारा संयुक्त नियामक वित्तीय प्रश्नावली में गणना के अनुसार आईओआरसी द्वारा आवश्यक पूंजी रिपोर्टिंग, आईआरओआरसी के लिए जेआरएफक्यू और मासिक वित्तीय रिपोर्ट मुख्य रूप से वित्तीय वक्तव्यों के निर्माण पर आधारित है और पूंजी पर्याप्तता सुनिश्चित करने के लिए कैनेडियन फ़िलर एक आईओआरसी के सदस्य को एक निश्चित न्यूनतम पूंजी रखने की आवश्यकता होती है जिसमें कोई अतिरिक्त पूंजी शामिल हो मार्जिन आवश्यकताओं और अन्य जोखिमों के संबंध में जरूरी है इस जोखिम गणना को जोखिम समायोजित पूंजी गणना के रूप में संक्षेप किया जाता है जो कि कैनेडियन फिलेर जेआरएफक्यू में प्रस्तुत किया जाता है और हर समय सकारात्मक बने रहने की आवश्यकता होती है.ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफार्म .16 कनाडाई Filer ने एक ओसीसी कॉन्ट्रैक्ट्स की पेशकश करने के लिए एक्सीक्यूशन-केवल डिवीज़न, जिससे ग्राहक ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स में ऑनलाइन ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म के माध्यम से ट्रेड कर सकते हैं। 1 9 क्लाइंट कैनेडियन फाइलर के ग्राहकों को ट्रेडिंग प्लेटफार्म तक पहुंच सकता है जो अमेरिका द्वारा विकसित मालिकाना आदेश-एंट्री सिस्टम का उपयोग करता है। और कैनेडियन फ़िलर, या मेटाट्रेडर के माध्यम से लाइसेंस प्राप्त होता है, तीसरे पक्ष के आदेश-एंट्री सिस्टम। 18 ट्रेडिंग प्लेटफार्म एक व्यापक जोखिम प्रबंधन रणनीति में महत्वपूर्ण घटक है जो कि कैनेडियन फिलेर के ग्राहकों और कैनेडियन फाइलर को जोखिमों का प्रबंधन करने में मदद करेगा लीवरेज प्रोडक्ट्स से जुड़ा इस रिस्क मैनेजमेंट सिस्टम को कई सालों से विकसित किया गया है जिसमें सभी रिव्यू के परस्पर हितों को पूरा करने के उद्देश्य हैं चींटी पार्टियों सहित, विशेष रूप से, क्लाइंट इन विशेषताओं और सेवाओं को नीचे और अधिक विवरण में वर्णित किया गया है। एक रीयल-टाइम अकाउंट स्टेटस और क्लाइंट रिपोर्टिंग ग्राहक अपने खाते की स्थिति का वास्तविक-समय देखने के साथ प्रदान की जाती हैं इसमें यह भी शामिल है कि कैसे टिक-बाय-टिक्रेशन उनके खाते के शेष राशि और आवश्यक मार्जिन को प्रभावित करते हैं ग्राहक यह सूचना पूरे व्यापार दिवस को देखकर इसे देख सकते हैं अपने व्यापार स्क्रीन पर, और अलर्ट भी सेट अप कर सकते हैं जो ट्रेडिंग सिस्टम को निर्देश देते हैं कि उन्हें स्वचालित रूप से एक ईमेल भेज दिया जाए जिससे उन्हें सूचित किया गया है कि वे बाजार में दर्ज किए गए स्तरों पर ध्यान दे रहे हैं ग्राहक अपने खाते की निगरानी और वास्तविक समय में उनके पदों के मुनाफे को नुकसान पहुंचाने की क्षमता रखते हैं। । बी पूरी तरह से स्वचालित जोखिम प्रबंधन प्रणाली ग्राहक को निर्देश दिया जाता है कि उन्हें ऑर्डर प्रविष्टि के समय होना चाहिए, और हर समय बनाए रखना चाहिए, उनकी स्थिति के खिलाफ आवश्यक मार्जिन ट्रेडिंग प्लेटफार्म की जोखिम प्रबंधन की कार्यक्षमता यह सुनिश्चित करती है कि ग्राहक की स्थिति बंद हो जाती है ग्राहक अब स्थिति का समर्थन करने के लिए अपने खाते में पर्याप्त अंतर रखता है, जिससे ग्राहक को मार्जिन कॉल स्थिति में रखा जा रहा है या उनके घोषित जोखिम पूंजी या संचयी हानि की सीमा से अधिक नहीं खोना इस कार्यशीलता से यह भी सुनिश्चित होता है कि कैनेडियन फ़िलर ओटीसी लेनदेन के संबंध में किसी भी क्रेडिट जोखिम को देखें- सी ऑर्डर प्रकारों की व्यापक श्रेणी ट्रेडिंग प्लेटफार्म जोखिम प्रबंधन टूल जैसे रिवर्स, सीमाएं और आकस्मिक ऑर्डर प्रदान करता है ये टूल ग्राहकों के नुकसान के जोखिम को कम करने में मदद करने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं। डी प्रशिक्षण कार्यक्रम और अभ्यास लेखा ग्राहक ऑनलाइन उपयोगकर्ता के अनुकूल प्रशिक्षण कार्यक्रमों और शैक्षिक जोखिम-मुक्त व्यापारिक खातों के साथ प्रदान किए जाते हैं, इसके अलावा, ग्राहक ग्राहकों की सेवाओं से टेलीफ़ोन, ईमेल या लाइव चैट के माध्यम से किसी भी प्रश्न के साथ संपर्क कर सकते हैं। प्लेटफार्म उस ऑन-लाइन ब्रोकरेज के लिए विकसित लोगों के समान होगा, जो क्लाइंट ट्रेडर्स से, या सलाह के बिना अन्य संचार के बिना ट्रेड करता है .20 ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म एक बाज़ार नहीं है जैसा कि एक राष्ट्रीय बाजार में 21-101 मार्केटप्लेस ऑपरेशंस में परिभाषित है एक ऐसी सुविधा है जो एक से अधिक खरीददारों और विक्रेताओं को नॉनिसिस्क्रियरी तरीके से फ़ंज कॉन्ट्रैक्ट्स में मिलान करने के लिए लाता है। ट्रेडिंग प्लेटफार्म कई खरीदारों और विक्रेताओं को एक साथ नहीं लाता है, बल्कि यह ग्राहकों को वास्तविक समय मुद्रा दर और ओटीसी के लिए मूल्य उद्धरणों तक सीधे पहुंच प्रदान करता है कॉन्ट्रैक्ट्स .21 ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स अन्य कॉन्ट्रैक्ट्स या फाइनेंशियल इंस्ट्रूमेंट्स के साथ स्थानांतरण योग्य नहीं हैं .2 2 कनाडाई फाइल ओ अपने ग्राहकों द्वारा ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स ओटीसी लेनदेन में काउंटरपार्टी होगा, ओटीसी लेनदेन के संबंध में यह मध्यस्थ, ब्रोकर या ट्रस्टी के रूप में कार्य नहीं करेगा कनाडाई फाइलर किसी भी विवेकाधीन खातों का प्रबंधन नहीं करता है, न ही यह कोई व्यापार सलाह प्रदान करता है या ओटीसी ट्रांजैक्शन के संबंध में सिफारिशें। 23 कनाडाई फाइलर अपने क्लाइंट पोजीशन में जोखिम का प्रबंधन करता है, साथ में एक समान ऑफ-सेटिंग ओटीसी ट्रेड बैक-टू-बैक के आधार पर रखता है। के रूप में सीएफ़डी और कनाडा के लिए कनाडाई फाइलर के प्रतिपक्ष के रूप में ऑफ-ट्रांजैक्शन के संबंध में अन्य ओटीसी अनुबंधों के लिए कनाडाई फाइलर के प्रतिपक्ष के रूप में कार्य करेगा .24 कनाडाई Filer के पास अपने ग्राहकों के साथ ब्याज का अंतर्निहित संघर्ष नहीं है क्योंकि ऐसा करता है स्थिति पर लाभ नहीं अगर ग्राहक उस स्थिति पर खो देता है, और इसके विपरीत, कनाडाई फ़िलर एक व्यापार आयोग का प्रभार नहीं लेता है, बल्कि इसे वसूला जाता है बोली और पूछने वाले मूल्यों के बीच ई फैल यह ऑफर करता है किसी भी अतिरिक्त शुल्क का लेनदेन से पहले ग्राहक को पूरी तरह से खुलासा किया जाएगा। 25 प्रत्येक कैनेडियन फ़िलर सहबद्ध एक स्वीकार्य प्रतिपक्ष या एक विनियमित संस्था है क्योंकि उन शर्तों को जेआरएफक्यू में स्वीकार्य विनियमित काउंटरपार्टी कैनेडियन फ़िलर सहबद्धों में से प्रत्येक एनआई 31-103 की धारा 8 5 में निर्धारित डीलर पंजीकरण आवश्यकताओं से छूट पर भरोसा करना चाहता है पंजीकरण संबंधी आवश्यकताएं, छूट और जारी किए गए कुलसचिव दायित्वों एनआई 31-103 से ऑफ-सेटिंग लेनदेन के संबंध में कनाडाई फाइलर .26 ऊपर वर्णित तरीके से कनाडाई फाइलर के ग्राहकों को ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स की वितरण और पेशकश की सुविधा प्रदान करने के लिए, कैनेडियन फिलेयर क्लाइंट प्रॉस्पेक्टस रिलीफ की तलाश में ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स को अपने ग्राहकों को प्रॉस्पेक्टस के बिना, और कैनेडियन फ़िलर सहबद्धों को प्रॉस्पेक्टस के बिना संबंधित ऑफ-सेटिंग लेनदेन की पेशकश करने के लिए कैनेडियन फाइलर प्रॉस्पेक्टस रिलीफ की तलाश है निवेश को लीवर करने की क्षमता ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स की प्रमुख विशेषताओं में से एक है, ग्राहकों को एक ही बाजार एक्सपोजर को प्राप्त करने के लिए प्रारंभिक पूंजी परिव्यय को कम करके निवेश के रिटर्न या नुकसान को बढ़ाया जा सकता है जो सीधे अंतर्निहित मुद्रा या उपकरण में निवेश करके प्राप्त किया जाएगा .28 आईआईओआरसी नियम और आईआईओआरसी स्वीकार्य प्रथाओं ने सीएफडी और अन्य ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स के प्रस्तावों के लिए लीवरेज और मार्जिन से संबंधित विस्तृत अपेक्षाएं और अपेक्षाएं निर्धारित कीं। लीवरेज की डिग्री को आईआईआरसी नियमों और आईआईआरसी स्वीकार्य प्रथाओं के अनुसार संशोधित किया जा सकता है, जो समय-समय पर स्थापित हो सकते हैं। समय 2.9 धारा 13 के तहत 13 एनआई 31-103 के ग्राहकों को ऋण देने पर प्रतिबंध, केवल उन्हीं फर्म जिन्हें निवेश डीलरों के रूप में पंजीकृत किया गया है, की एक शर्त है कि आईओआरसी का सदस्य होना, पैसा उधार दे सकता है, क्रेडिट बढ़ा सकता है या किसी को मार्जिन दे सकता है ग्राहक। CFDs.30 की संरचना एक सीएफ़डी एक व्युत्पन्न उत्पाद है जो क्लाइंट को कीमतों के चलने की आर्थिक गति को प्राप्त करने की अनुमति देता है। अंतर्निहित साधनों के स्वामित्व और भौतिक निपटान के बिना एक शेयर, इंडेक्स, मार्केट सेक्टर, मुद्रा युगल, ट्रेजरी या कमोडिटी जैसे एन अंतर्निहित साधन, निश्चित ओटीसी डेरिवेटिव के विपरीत, जैसे फ़ॉरवर्ड कॉन्ट्रैक्ट्स, सीएफडी को या तो कोई आवश्यकता नहीं है क्लाइंट प्रॉस्पेक्टस रिलीफ के प्रयोजनों के लिए मुख्य प्रतिपक्षीय कैनेडियन फाइलर हैं और न ही कोई एजेंट भी क्लाइंट प्रॉस्पेक्टस रिलीफ के प्रयोजनों के लिए अंतर्निहित इंस्ट्रूमेंट प्रदान करने के लिए कनाडाई फाइलर है। 31 सीएफ़डी और ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स जिसे कैनेडियन फिलेयर अंतर्निहित सुरक्षा या साधन को प्राप्त करने या प्राप्त करने के लिए सही या दायित्व प्रदान नहीं करेगा, और अंतर्निहित सुरक्षा या साधन के शेयरधारकों के किसी भी अन्य अधिकार को प्रदान नहीं करेगा, जैसे कि मतदान अधिकार, बल्कि, सीएफ़डी एक व्युत्पन्न साधन होता है जिसे दर्शाया जाता है सीएफ़डी स्थिति और प्राथमिक की शुरुआत मूल्य के बीच के अंतर को बदलने के लिए काउंटरपार्टी और क्लाइंट के बीच एक समझौता स्थिति के समापन पर सीएफडी की सीईएफ सीएफडी का मूल्य आमतौर पर कीमतों में आंदोलन का प्रतिबिंबित होता है, जिस पर अंतर्निहित साधन का कारोबार सीएफडी.32 सीएफडी में स्थिति खोलने और बंद करने के समय किया जाता है। एक अंतर्निहित साधन पर लंबी या छोटी स्थिति, लेकिन वायदा अनुबंधों के विपरीत, उनके पास कोई निश्चित समाप्ति तिथि या मानक अनुबंध का आकार नहीं है या अंतर्निहित साधनों के भौतिक वितरण के लिए दायित्व है। 33 सीएफडी, ग्राहकों को उन बाजारों और उपकरणों के लिए जोखिम प्राप्त करने की अनुमति देता है जो उपलब्ध नहीं हो सकते हैं प्रत्यक्ष रूप से, या लागत-प्रभावी तरीके से उपलब्ध नहीं हो सकता है। लागू न्यायालयों में वितरित किए गए ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स .3 कुछ प्रकार के ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स को लागू न्यायालय के प्रतिभूतियों के कानून के तहत प्रतिभूतियों के रूप में माना जा सकता है .35 निवेशकों को एक कनाडाई फाइलर के साथ ओटीसी अनुबंध को कनाडाई फाइलर के साथ खाता खोलना होगा। 36 एक ओटीसी अनुबंध में एक ग्राहक के पहले व्यापार और एसी के हिस्से के रूप में गिनती खोलने की प्रक्रिया, कैनेडियन फाइलर ग्राहक को एक अलग जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज प्रदान करेगा जो स्पष्ट रूप से समझाते हैं, सादे भाषा में, लेनदेन और लेनदेन के साथ जुड़े जोखिम जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज़ जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज़ में आवश्यक जोखिम खुलासा शामिल है क्यूडीए के नियमों के लिए अनुसूची ए में और आईआईआरसी नियमों के तहत जुटाने वाले जोखिम प्रकटीकरण में जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज में प्रकटीकरण शामिल होता है जो ओएससी नियम 91-502 में मान्यता प्राप्त विकल्पों के लिए आवश्यक जोखिम प्रकटीकरण वक्तव्य के बराबर होता है जो मान्यताप्राप्त विकल्प में ट्रेड करता है जो दोनों पंजीकरण प्रदान करता है और प्रॉस्पेक्टस छूट ओएससी नियम 91-502 और ओटीसी डेरिवेटिव के लिए ओएससी एसएन 91-702 द्वारा समझाए गए नियमों के अनुसार छूट और प्रस्तावित ओएससी नियम 91-504 ओटीसी डेरिवेटिव्स को प्रस्तावित नियम 91-504 नहीं अपनाया गया था कनाडाई फाइलर यह सुनिश्चित करेगा कि पहले एक ओटीसी अनुबंध में एक ग्राहक के पहले व्यापार के लिए, जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज की एक पूरी प्रतिलिपि प्रदान की गई है क्लाइंट के पहले ओटीसी लेनदेन के पहले और खाता खोलने की प्रक्रिया के अनुसार, ग्राहक क्लाइंट की पुष्टि के लिए लिखित या इलेक्ट्रॉनिक पावती प्राप्त होगी। कि ग्राहक ने जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज को प्राप्त, पढ़ा और समझ लिया है, इस तरह की स्वीकृति खाता खोलने की प्रक्रिया के हिस्से के रूप में ग्राहक द्वारा प्रदान की गई अन्य स्वीकृतिओं से अलग और प्रमुख होगी .88 उद्योग में प्रथागत है, और इस तथ्य के कारण कि यह सूचना कारकों के अधीन है जो कि कनाडाई फाइलर के नियंत्रण से परे है जैसे कि आईआईओआरसी नियमों में परिवर्तन, अंतर्निहित साधन सूची और संबंधित मार्जिन दरों जैसी जानकारी जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज में प्रकट नहीं की जा सकतीं, लेकिन ग्राहक के समय उपलब्ध होगी कनाडाई Filer की वेबसाइट और ट्रेडिंग प्लेटफ़ॉर्म दोनों पर खाता खोलना। पंजीकरण आवश्यकता की संतुष्टि .3 9 आरओ कैनेडियन फाइलर का हिस्सा है क्योंकि यह ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स की पेशकश से संबंधित है, ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स के मुताबिक प्रिंसिपल होने के अलावा केवल निष्पादन केवल डीलर के रूप में कार्य करने तक ही सीमित होगा, इस भूमिका में, कैनेडियन फाइलर अन्य चीजों के अलावा जिम्मेदार होगा सभी क्लाइंट फंडों और ग्राहक की स्वीकृति के लिए, पता है कि आपके ग्राहक केवाईसी की योग्यता और खाता खोलने योग्यता मूल्यांकन की समीक्षा सहित, सभी मार्केटिंग का अनुमोदन करने के लिए। I IIROC नियम उन सदस्य फर्मों को छूट देते हैं जो केवल निष्पादन केवल सेवाएं प्रदान करते हैं जैसे कि छूट ब्रोकरेज यह तय करने के लिए कि प्रत्येक व्यापार क्लाइंट के लिए उपयुक्त है या नहीं, फिर भी, आईओआरसी ने सीएफ़डी और ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स में व्यापार करने का प्रस्ताव रखने वाले सदस्यों पर अतिरिक्त आवश्यकताओं को लागू करने के लिए अपने विवेक का प्रयोग किया है, अर्थात् पैराग्राफ 14 में वर्णित IIROC स्वीकार्य प्रथाओं के लिए अन्य चीजों के अलावा, एक लागू जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेजों और क्लाइंट उपयुक्तता छूट प्रदान की गई है जो कि आईओआरसी को स्वीकार्य रूप में है। ख फर्म की नीतियों और प्रक्रियाओं में, अन्य बातों के साथ, कनाडाई फाइलर को यह आकलन करने की आवश्यकता है कि ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स में व्यापार एक ग्राहक के लिए उपयुक्त है, इससे पहले कि कोई खाता खोलने के लिए अनुमोदित हो, यह खाता खोलने की उपयुक्तता प्रक्रिया में ग्राहक के निवेश के ज्ञान का आकलन शामिल है और व्यापारिक अनुभव ग्राहक पहचान, निषिद्ध अवरुद्ध व्यक्तियों की सूचियों के खिलाफ आवेदकों और ग्राहकों को जांचना, और संदिग्ध व्यापार और संभावित आतंकवादी वित्तपोषण और धन शोधन गतिविधियों को लागू करने वाले अधिकारियों को लागू करने और उनका पता लगाने और रिपोर्ट करना। कै कैनेडियन फिलेर के पंजीकृत व्यवहार प्रतिनिधियों के साथ-साथ उनके पंजीकृत पर्यवेक्षक जो केवाईसी की देखरेख करते हैं और शुरुआती उत्पाद अनुकूलता विश्लेषण, वायदा कारोबार के लिए प्रवीणता की आवश्यकताओं से मुक्ति, या उपयुक्त आईआईआरसी पंजीकरण बनाए रखेंगे और प्रत्येक ग्राहक के खाते के लिए संचयी हानि की सीमा स्थापित की जाएगी यह सामान्य तौर पर वायदा कारोबार खातों के संबंध में आईओआरसी द्वारा उपयोग किए जाने वाला उपाय है। 41 कनाडा में प्रस्तावित ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स को लागू आईआईओआरसी नियमों और अन्य IIROC स्वीकार्य प्रथाओं के अनुपालन में पेश किया जाएगा। 42 आईआईओआरसी उन अंतर्निहित उपकरणों को सीमित करता है, जिसके संबंध में सदस्य फर्म ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट ऑफर कर सकता है क्योंकि केवल कुछ प्रतिभूतियां कम मार्जिन दरों के लिए पात्र हैं उदाहरण के लिए, अंतर्निहित इक्विटी प्रतिभूतियों को कुछ मान्यता प्राप्त एक्सचेंजों पर सूचीबद्ध या उद्धृत किया जाना चाहिए क्योंकि उस अवधि को IIROC नियमों में परिभाषित किया गया है टोरंटो स्टॉक एक्सचेंज या न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज इन सीमाओं का उद्देश्य यह सुनिश्चित करना है कि कनाडा में प्रस्तावित ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स केवल अंतर्निहित उपकरणों के संदर्भ में उपलब्ध होंगे जो कि अच्छी तरह से विनियमित बाजारों में कारोबार होता है, काफी मात्रा में और सार्वजनिक रूप से पर्याप्त रूप से उपलब्ध जानकारी, ताकि ग्राहक प्रदर्शन की पर्याप्त समझ का प्रतिनिधित्व कर सकें किसी दिए गए ओटीसी अनुबंध द्वारा .4 IIROC नियम ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स के मार्जिन पर रोक लगाते हैं, जहां अंतर्निहित साधन सिंथेटिक उत्पाद एकल अमेरिकी क्षेत्र या मिनी इंडेक्स हैं उदाहरण के लिए, सेक्टर सीएफडी यानी वित्तीय संस्थानों के लिए इक्विटी की टोकरी गैर - कनाडाई क्लाइंट हालांकि, आईओआरसी नियमों के तहत यह अनुमति नहीं है। 4 ओएसी कॉन्ट्रैक्ट व्यापार करने की मांग वाले आईओआरसी सदस्यों को आम तौर पर अनुबंधों की प्रकृति के आधार पर, सीएफडी को वितरित करने से वंचित होता है जो अंतर्निहित सुरक्षा प्राप्त करने या वितरित करने के लिए सही या दायित्व प्रदान करती है या उपकरण को परिवर्तनीय सीएफडी, या वो अंतर्निहित सुरक्षा या साधन के शेयरधारकों के अन्य अधिकारों को प्रदान करते हैं, जैसे कि मतदान अधिकार। 45 अनुरोधित राहत, यदि दी गई होती है, तो लागू न्यायालयों में नियामकों की स्थिति को एक साथ मिलकर मिलती है, आयोगों पर निवेशक को उन उत्पादों को कैसे निवेश किया जाता है, इसके साथ लागू न्यायाधिकारियों में निवेशकों के लिए ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट की पेशकश QDA के तहत क्यूबेक में क्यूडीए प्रांत के भीतर डेरिवेटिव गतिविधियों को नियंत्रित करने के लिए एक विधायी ढांचा प्रदान करता है, अन्य बातों के अलावा, क्यूडीए को ऐसे निवेशकों को एक आईओआरसी सदस्य के माध्यम से निवेशकों को पेशकश की जानी चाहिए और प्रॉस्पेक्टस के बजाय मानकीकृत जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज का वितरण क्यूबेक में रहने वाले निवेशकों के लिए इस तरह के अनुबंध वितरित करने के लिए। 46 अनुरोधित राहत, यदि दी गई है, तो OSC स्टाफ नोटिस में प्रिंसिपल नियामक के कर्मचारी द्वारा निर्देशित दिशानिर्देशों के अनुरूप होंगे 91-702 अंतर और विदेशी मुद्रा संविदाओं के लिए अनुबंध की पेशकश निवेशक ओएससी एसएन 91-702 ओएससी एसएन 91-702 सीएफडी, विदेशी मुद्रा अनुबंधों और इसी तरह के ओटीसी डेरिवेटिव उत्पादों के वितरकों के अधिकार क्षेत्राधिकार में निवेशकों के साथ दिशानिर्देश प्रदान करते हैं। [7] प्रिंसिपल नियामक ने पहले यह स्वीकार किया है कि प्रॉस्पेक्टस की आवश्यकता अच्छी तरह से अनुकूल नहीं हो सकती है न्यायक्षेत्र में निवेशकों को कुछ डेरिवेटिव उत्पादों के वितरण के लिए, और उस विकल्प को स्पष्ट और सादा भाषा जोखिम प्रकटीकरण पर आधारित आवश्यकताओं सहित, कुछ आवश्यकताओं, कुछ डेरिवेटिव के लिए बेहतर अनुकूल हो सकती हैं। 48 ओन्टरीयो में, दोनों ओएससी नियम 91-502 और ओएससी नियम 91-503 कमोडिटी फ्यूचर्स कॉन्ट्रैक्ट्स और कमोडिटी फ्यूचर्स ऑप्शंस में ट्रेडों में प्रवेश किया कमोडिटी फ्यूचर्स एक्सचेंजों, ओन्टायटरी ओएससी नियम 91-503 के बाहर स्थित, ग्राहकों को व्युत्पन्न उत्पादों के व्यापार के लिए प्रॉस्पेक्टस छूट प्रदान करते हैं। अनुरोधित राहत ओएससी नियम 91-502, ओएससी नियम 91-503 और प्रस्तावित नियम के सिद्धांतों और आवश्यकताओं के अनुरूप है। 91-504.49 फ़िटर सबमिट करते हैं कि अनुरोधित राहत, यदि दी गई है, तो ओसीटी कॉन्ट्रैक्ट्स की पेशकश पर कुछ अन्य विदेशी न्यायालयों के साथ प्रिंसिपल नियामक की स्थिति के अनुरूप होगा जो निष्कर्ष निकाला है कि स्पष्ट, सादा भाषा जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज़ खुदरा ग्राहकों के लिए उपयुक्त है विदेशी मुद्रा अनुबंधों में व्यापार करने के लिए .50 फिल्टर्स का विचार है कि आवृत्ति में प्रॉस्पेक्टस आवश्यकता के अनुपालन की आवश्यकता होती है खुदरा ग्राहकों के साथ ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स में प्रवेश करने के लिए ईआर उपयुक्त नहीं होगा क्योंकि एक प्रॉस्पेक्टस के तहत आवश्यक सूचनाओं और रिपोर्टिंग जारीकर्ता व्यवस्था के तहत एक बहुत बड़ी जानकारी का प्रकटीकरण एक ओटीसी अनुबंध में प्रवेश करने की मांग वाला ग्राहक नहीं है। ऐसे ग्राहक को दिया जाना चाहिए मुख्यतः काउंटरपार्टी जोखिम सहित ग्राहक को ग्राहक के उत्पाद जोखिम की सराहना को बढ़ाने पर ध्यान केंद्रित करना चाहिए। इसके अतिरिक्त, अधिकांश ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स कम अवधि की स्थिति हैं जो आम तौर पर उसी दिन खोली जाती हैं और बंद होती हैं और किसी भी घटना में हैं जो बाजार और नकद रोज़ाना तय .5 कनाडाई फाइलर को आईआईआरओसी द्वारा विनियमित किया जाता है, जिसमें बाजार, पूंजी और परिचालन जोखिम को संबोधित करने के लिए विशिष्ट आवश्यकताओं सहित एक मजबूत अनुपालन शासन होता है। 52 कनाडाई Filer यह निवेदन करता है कि ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स के लिए एएमएफ और आईओआरसी द्वारा विकसित नियामक शासन पर्याप्त रूप से पता इन नियमों को ध्यान में रखते हुए प्रतिपक्ष के रूप में कार्य करने वाले कनाडाई फाइलर के ग्राहकों को संभावित जोखिम से संबंधित मुद्दों राजनीति, निवेशकों को कैनेडियन फ़िलर को प्रॉस्पेक्टस आवश्यकता का अनुपालन करने के लिए बहुत कम या कोई अतिरिक्त लाभ प्राप्त होगा .33 प्रत्येक लागू अधिकार क्षेत्र के संबंध में अनुरोधित राहत कनाडाई फाइलर पर सशर्त है जिसमें आयोग के साथ एक निवेश डीलर के रूप में पंजीकृत किया जा रहा है ऐसे लागू अधिकार क्षेत्र और आईओआरसी के साथ अपनी सदस्यता बनाए रखना और सभी ओटीसी लेनदेन को आईआईआरसी नियमों के अनुसार और आईआईआरसी स्वीकार्य प्रैक्टिस के अनुसार आयोजित किया जाए .54 कनाडाई फाइलर को आईओआरसी द्वारा विशेष रूप से एक अनिवासी डीलर सदस्य के रूप में स्वीकृत किया गया है क्योंकि इसका नामित प्रधान कार्यालय और नियामक उद्देश्यों के लिए प्रमुख व्यापार स्थान बेडमिन्स्टर, न्यू जर्सी में स्थित है .55 कनाडाई फाइलर, आईआईओआरसी के पेपर में निर्धारित अनिवासी डीलर सदस्यों के लिए सभी आईओआरसी आवश्यकताओं का अनुपालन करता है, अनिवासी आईडीए सदस्यों के विनियामक विश्लेषण, 10 नवंबर , 2005 को छोड़कर, आईओआरसी की सहमति, भाग 2, पैराग्राफ जी के साथ, जिसमें गैर-रिज़र्व की आवश्यकता होती है आईआईआईसी डीलर सदस्य आईआईआरसी नियम 35.56 के अनुसार आईआईआरसी के एक निवासी डीलर सदस्य के साथ आईबी सीबी व्यवस्था की शुरुआत करने और ले जाने वाली दलाल की व्यवस्था में शामिल होने के लिए, आईबी सीबी व्यवस्था में प्रवेश करने के बदले, कनाडाई फाइलर ने आईआईआरसी को गैर - निवासी अनिवासी उपक्रम का उपक्रम जो अन्य बातों के साथ-साथ अन्य बातों के साथ-साथ इसके समझौते के लिए है। कनाडा में सभी ग्राहक मनी की देखभाल कनाडाई वित्तीय संस्था के साथ है जो कि आईओआरसी द्वारा परिभाषित स्वीकार्य संस्था है और इस तरह के ग्राहक पैसा ग्राहकों के लिए अलग-अलग और अपनी खुद की संपत्ति से अलग भरोसा। प्रत्येक ग्राहक को अपने गैर-अनिवासी प्रकटीकरण की प्रतिलिपि में एक प्रति के साथ IIROC. c द्वारा अनुमोदित के रूप में प्रदान किया जाता है, प्रत्येक ग्राहक को अपने एजेंटों के नाम और पते से प्रत्येक में प्रक्रिया की सेवा के लिए प्रदान करते हैं। कनाडा के प्रांतों और क्षेत्रों की प्रतिभूति व्यापार के लिए सभी अनुबंधों के संबंध में कानून की पसंद के साथ ग्राहकों को प्रदान करते हैं और इसके आर इसके द्वारा लाया गया किसी भी कार्रवाई में ग्राहकों द्वारा चुने गए फ़ोरम की सुविधा को चुनौती देने के लिए ight। आईओआरसी कर्मचारियों के यात्रा और आवास के साथ जुड़ी सभी अनुपालन लागतों का भुगतान कनाडा के बाहर अनुपालन समीक्षा या जांच करने के लिए और। कनाडाई निवासी निदेशक के माध्यम से, अपने पुस्तकों और अभिलेखों के माध्यम से, इलेक्ट्रॉनिक रिकॉर्ड सहित, आसानी से पहुँचा जा सकता है और अगर अनुरोध किया गया हो तो उचित समय के भीतर आईआईआरसीसी के लिए भौतिक रिकॉर्ड तैयार करना। 57 कनाडाई Filer ने निर्धारित किया है कि वह एनआई के तहत सभी आवश्यकताओं का अनुपालन करता है 31-103 अनिवासी पंजीयकों से संबंधित, एनआई 31-103 के उपखंड 14 5 और 14 7 सहित, सभी क्लाइंट आस्तियों के रूप में नकद कैनेडियन फाइलर, एक पंजीकृत व्यापारी द्वारा आयोजित किया जाएगा जो एक एसआरओ का सदस्य है और एक सदस्य सीआईपीएफ का और जब से कनाडाई फाइलर कनाडा में अलग-अलग और अलग-अलग क्लाइंट परिसंपत्तियों को ग्राहकों के लिए विश्वास में और नकद के मामले में, एक निर्दिष्ट ट्रस्ट खाते में एक कैनेडियन वित्तीय संस्थान या अनुसूची III बैंक। प्रिंसिपल नियामक संतुष्ट है कि फैसला लेने के लिए कानून में निर्धारित परीक्षण पूरा हो गया है। प्रिंसिपल नियामक का निर्णय यह है कि क्लाइंट प्रॉस्पेक्टस रिलीफ और कैनेडियन फाइलर प्रॉस्पेक्टस रिलीफ प्रदान की जाती है उस। लागू न्यायालय में निवासियों के साथ कारोबार किए जाने वाले सभी ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स को कैनेडियन फ़िलर के माध्यम से निष्पादित किया जाएगा। बी, लागू अधिकार क्षेत्र के निवासियों के संबंध में, कैनेडियन फ़िलर, प्रिंसिपल नियामक के साथ निवेश डीलर की श्रेणी में एक डीलर के रूप में पंजीकृत होता है और ऐसे लागू अधिकार क्षेत्र में आयोग और आईआईआरसी के एक डीलर सदस्य। ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स में सभी लेनदेन में उपयुक्त न्यायालय में रहने वाले ग्राहकों के साथ ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स में व्यापार करने की मांग वाले सदस्यों और समय-समय पर संशोधित आईओआरसी स्वीकार्य आचरणों के अनुसार समय-समय पर संशोधित IIROC नियमों के अनुसार आयोजित किया जाएगा, और नॉन - रिस्डेंट अंडरटेकिंग डी ओटीसी कॉन्ट्रैक्ट्स में सभी लेनदेन में लागू न्यायालय में रहने वाले ग्राहकों के साथ QDA के नियमों और विनियमों और एएमएफ के अनुसार समय-समय पर संशोधन किया जाता है, जब तक कि हद तक नियम और नियमों के बीच कोई संघर्ष नहीं होता है क्यूडीए और एएमएफ की, और ii लागू न्यायाधिकारियों, आईआईओआरसी नियमों और IIROC स्वीकार्य प्रथाओं के प्रतिभूति कानूनों की आवश्यकताओं में, जो उस स्थिति में प्रबल होगा। ई पहले एक ग्राहक को ओटीसी अनुबंध में लेनदेन में प्रवेश करने से पहले, कैनेडियन फिलेर ने ग्राहक को पैराग्राफ 36 में वर्णित जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज प्रदान किया है और जो कि जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज प्रदान की गई है प्रिंसिपल नियामक को ग्राहक ग्राहक की पहली लेन-देन से पहले ओटीसी अनुबंध में और खाता खोलने की प्रक्रिया के तहत, कनाडाई फाइलर ने क्लाइंट से एक लिखित या इलेक्ट्रॉनिक स्वीकृति प्राप्त की है, जैसा कि पैराग्राफ 37 में वर्णित है, पुष्टि करता है कि क्लाइंट को प्राप्त हुआ है, पढ़ा जाता है और जोखिम प्रकटीकरण दस्तावेज़ को समझा। जी कैनेडियन फिलेर ने प्रिंसिपल नियामक को अपने अधिकारियों या निर्देशकों का नाम और प्रमुख व्यवसाय, व्यक्तिगत सूचना फॉर्म के साथ और अप्रत्यक्ष संग्रह, उपयोग और राष्ट्रीय साधन 41-101 जनरल प्रॉस्पेक्टस में प्रदान की गई व्यक्तिगत जानकारी का प्रकटन के साथ सुसज्जित किया है। नेशनल इंस्ट्रुमेंट फॉर्म 33-10 9 एफ 4 के लिए प्रदान किए गए किसी व्यक्ति के लिए आवश्यकताएं या पंजीकरण जानकारी फॉर्म किसी भी अधिकारी या निदेशक द्वारा पूरी की गई पंजीकरण सूचना आवश्यकताएं। h the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material. i the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts. j within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer and. k the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of. i four years from the date that this Decision is issued. ii in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF in respect of Quebec or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec and. iii with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction the Interim Period. Margot C Howard. Ontario Securities Commission. Gain Capital - Uk Limited. Registered with number 03770004 eighteen years ago, Gain Capital - Uk Limited is a Private Limited Company The firm s official office address is Park House, 16 Finsbury Circus London The firm has a history in name changes Previously the company had four different names Up till 2008 the company was run under the name of Gains Capital - Forex Uk and before that the company name was Rcg Gain The firm principal business activity number is 64999 which means Financial intermediation not elsewhere classified The firm s most recent financial reports cover the period up to Thu, 31st Dec 2015 and the most recent annual return information was submitted on Fri, 13th May 2016 From the moment the firm debuted in this particular field 18 years ago, the company has managed to sustain its great level of success. The limited company owes its accomplishments and permanent development to a group of five directors, specifically Nigel Go rdon Rose, Timothy Francis O sullivan, Samantha Michelle Roady and 2 remaining, listed below, who have been hired by the company for one year To find professional help with legal documentation, since the appointment on Fri, 29th Jan 2016 the following limited company has been providing employment to Diego Andres Rotsztain, who has been concerned with ensuring that the Board s meetings are effectively organised. Previous company s names. Gain Capital - Uk Limited 2008-12-30.Gains Capital - Uk Limited 2008-12-15.